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中國結算修訂發布《證券賬戶非現場開戶實施細則》
  • 發布時間:2021-02-09

為進一步加強和完善證券賬戶非現場開戶管理工作,經中國證監會批準,中國結算29日發布了新修訂的《證券賬戶非現場開戶實施細則》(以下簡稱《實施細則》)。

修訂后的《實施細則》共731條,主要修訂內容有:一是強化開戶代理機構通過非現場方式辦理證券賬戶業務的風控要求,細化非現場辦理證券賬戶業務的流程,加強投資者身份識別。二是允許開戶代理機構在加強合規管理和內部風控的前提下自主選擇開戶方式。

2013年中國結算首次發布《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》以來,非現場開戶業務在改善客戶業務辦理體驗、緩解證券經營機構現場開戶壓力、降低證券公司業務拓展成本等方面發揮了積極作用。在2020年全市場新開A股證券賬戶中,約99%的賬戶是通過非現場開戶的方式開立,實現了“讓信息多跑路,群眾少跑腿”。隨著金融科技的快速發展以及2020年以來新冠疫情防控常態化需要,有必要進一步加強完善證券賬戶非現場開戶管理工作。

中國結算相關負責人表示,此次修訂《實施細則》是資本市場基礎性制度建設的重要內容,將進一步提升證券公司服務水平,使廣大投資者開戶更加便利。同時,修訂進一步統一行業非現場開戶標準、細化非現場開戶的合規和風控要求,并在強化開戶代理機構合規管理和內部風控的前提下允許開戶代理機構自主選擇開戶方式。這是堅持市場化、法治化的體現,也是落實簡政放權、放管結合的重要舉措,有助于推動證券經營機構公平競爭,促進證券市場規范健康發展。

中國結算相關負責人指出,允許開戶代理機構自主選擇開戶方式不是降低實名身份認證要求,而是利用人臉識別等金融科技輔助提高賬戶實名制管理的效率和水平。開戶代理機構開展相關業務必須以強化自身合規和內控要求為前提,確?!蹲C券法》規定的證券賬戶實名制要求得到有效落實。

中國結算下一步將持續加強事中事后監管,密切關注開戶代理機構非現場開戶業務開展情況,采取開戶代理機構自查、中國結算現場檢查等多種方式,督促開戶代理機構嚴格落實賬戶實名制要求并認真履行反洗錢義務、強化合規管理及風控措施。一旦發現對非現場開戶把關不嚴、賬戶實名制落實不到位的,將按照規定對其采取自律管理措施,切實保護投資者合法權益。

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